EVALUACION AL AUDITOR - Auditado
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EVALUACIÓN AL AUDITOR
A. EVALUACION DE AUDITORÍA. Marcar según los siguientes criterios: 1.Se Necesita Mejorar / 2.Debajo de la Media / 3.Medio / 4.Bueno / 5.Excelente *
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1. Oportunidad en la notificación del plan de auditoría (Agenda de reuniones). | |||||
2. Claridad en la notificación del plan de auditoría. | |||||
3. Coherencia entre la metodología utilizada y el alcance planteado. | |||||
4. Enfoque y orientación de la auditoria. | |||||
5. Horario de la auditoria. | |||||
6. Cumplimiento del objetivo de la auditoria. | |||||
7. Cómo calificaría la auditoria en general. |
B. Evaluación del Auditor. Marcar considerando lo siguiente: 1. En el auditor no se observó la característica enunciada. / 2.En el auditor no se observó adecuadamente la característica enunciada. / 3. En el auditor se observó la característica enunciada, pero podría mejorar al respecto. / 4. En el auditor se observó de manera adecuada la característica enunciada. / 5.En el auditor se observó excelentemente la característica enunciada *
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1. Conserva la imparcialidad y discrecionalidad que el tema amerita | |||||
2. Muestra seguridad en sus planteamientos y actuaciones de forma independiente | |||||
3. Solicita acceso a los documentos y registros relacionados con el tema auditado. | |||||
4. Realiza las entrevistas facilitando el mecanismo de escucha activa y observación del entorno físico en que se desarrollan las actividades | |||||
5. Verifica la exactitud de la información recopilada y la redacta de forma consistente en los hallazgos. | |||||
6. Sustenta los hallazgos u observaciones de acuerdo con evidencias encontradas de acuerdo con las técnicas de muestreo aplicadas | |||||
7. Es puntual y maneja de manera adecuada el tiempo de la auditoria. | |||||
8. Conoce de leyes, procedimientos y reglamentos que le permitan entender los procesos que audita. |
C. Evaluación del Auditor Líder
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1. El planeamiento de la auditoria lo realizo de manera eficaz. | |||||
2. En la reunión de apertura expreso de forma concreta el procedimiento de la auditoria. | |||||
3. En la reunión de cierre expresa de forma concreta los resultados de la auditoria. | |||||
4. Toma decisiones oportunas basadas en el análisis de las prioridades y asuntos de importancia. |