EVALUACION AL AUDITOR - Auditado

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Por favor, indique el nombre de su proceso auditado:

SIG

Gestión de Dirección

Gestión Comercial

Agenciamiento de carga

Gestión de personal

Sistemas de Información

Gestión de Seguridad física

Fecha de auditoría: *

A. EVALUACION DE AUDITORÍA. Marcar según los siguientes criterios: 1.Se Necesita Mejorar / 2.Debajo de la Media / 3.Medio / 4.Bueno / 5.Excelente *

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1. Oportunidad en la notificación del plan de auditoría (Agenda de reuniones).
2. Claridad en la notificación del plan de auditoría.
3. Coherencia entre la metodología utilizada y el alcance planteado.
4. Enfoque y orientación de la auditoria.
5. Horario de la auditoria.
6. Cumplimiento del objetivo de la auditoria.
7. Cómo calificaría la auditoria en general.

B. Evaluación del Auditor. Marcar considerando lo siguiente: 1. En el auditor no se observó la característica enunciada. / 2.En el auditor no se observó adecuadamente la característica enunciada. / 3. En el auditor se observó la característica enunciada, pero podría mejorar al respecto. / 4. En el auditor se observó de manera adecuada la característica enunciada. / 5.En el auditor se observó excelentemente la característica enunciada *

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1. Conserva la imparcialidad y discrecionalidad que el tema amerita
2. Muestra seguridad en sus planteamientos y actuaciones de forma independiente
3. Solicita acceso a los documentos y registros relacionados con el tema auditado.
4. Realiza las entrevistas facilitando el mecanismo de escucha activa y observación del entorno físico en que se desarrollan las actividades
5. Verifica la exactitud de la información recopilada y la redacta de forma consistente en los hallazgos.
6. Sustenta los hallazgos u observaciones de acuerdo con evidencias encontradas de acuerdo con las técnicas de muestreo aplicadas
7. Es puntual y maneja de manera adecuada el tiempo de la auditoria.
8. Conoce de leyes, procedimientos y reglamentos que le permitan entender los procesos que audita.

C. Evaluación del Auditor Líder

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1. El planeamiento de la auditoria lo realizo de manera eficaz.
2. En la reunión de apertura expreso de forma concreta el procedimiento de la auditoria.
3. En la reunión de cierre expresa de forma concreta los resultados de la auditoria.
4. Toma decisiones oportunas basadas en el análisis de las prioridades y asuntos de importancia.